Conseillers en Investissements Financiers (CIF)
Devenir conseiller en investissements financiers
You want to advise investors on how to invest their savings? You are considering offering financial investment advice?
You think that you are not concerned by this regulation but you are not sure about the nature of the activities you carry out?
Avec une expérience de plus de 10 ans au sein de l’Autorité des marchés financiers (AMF), le Cabinet ARAO AVOCAT est votre partenaire pour vous assister dans la conformité règlementaire de votre activité.
Le Cabinet ARAO AVOCAT vous assiste dans la conformité règlementaire de votre dossier d’immatriculation en tant que conseiller en investissements financiers, en fonction de la typologie de votre activité. Le Cabinet ARAO AVOCAT vous assiste également dans l’analyse de la nature de vos activités, afin de déterminer si ces activités sont concernées par le régime des conseillers en investissements financiers ou tombent hors du champ de ce régime.
When is a financial investment advisor (FIA) considered?
A financial investment advisor (FIA) is a professional authorized to provide advice to clients on the investment of their savings.
Les conseils que les CIF sont autorisés à exercer à titre de profession habituelle incluent :
- le conseil en investissement sur instruments financiers (actions, titres de créance, OPCVM, dérivés). Les CIF sont également autorisés à fournir le service de réception-transmission d’ordres, sous conditions :
- to have provided the client with prior advice on the financial instruments whose order is transmitted for execution
- that the financial instruments on which the advice was given are units or shares of undertakings for collective investment (UCI)
- advice on the provision of investment services (referral to a service provider authorized to provide such services, such as execution of orders for financial instruments, portfolio management of financial instruments). Apart from providing financial advice, FIAs are not authorized to perform themselves the investment services they advise (such as the reception-transmission of orders for shares). Authorized to provide advice on asset management service on an ancillary basis, FIAs are not authorized to manage portfolios of financial instruments, since this investment service can only be provided by investment services providers duly authorized to provide this activity.
- le conseil portant sur la réalisation d’opérations sur biens divers (renvoi vers un prestataire enregistré en tant qu’intermédiaire en biens divers).
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Telephone : +33 (0)6 84 01 59 92
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